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      【金融街發布】擴容可投債券范圍、放寬開立賬戶限制 央行擬拓寬銀行間債券市場柜臺業務

      新華財經|2023年08月04日
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      據了解,《通知》主要放寬了機構投資者通過柜臺投資銀行間債券市場的有關限制,同時強調對柜臺業務開辦機構的內控制度、投資者適當性管理等要求,提升機構投資者柜臺業務便利度等。

      新華財經北京8月4日電(記者翟卓、劉玉龍)為促進銀行間債券市場柜臺業務規范發展,人民銀行起草了《關于銀行間債券市場柜臺業務有關事項的通知(征求意見稿)》(下稱《通知》),并自8月4日起向社會公開征求意見,旨在提高柜臺業務的便利度和參與機構的積極性。

      據了解,《通知》主要放寬了機構投資者通過柜臺投資銀行間債券市場的有關限制,同時強調對柜臺業務開辦機構的內控制度、投資者適當性管理等要求,提升機構投資者柜臺業務便利度等。

      《通知》共十二條,主要包含以下內容:一是明確機構投資者范圍包括持牌金融機構、資產管理機構,以及上述機構管理的各類產品。

      二是將機構投資者可投資債券范圍增加金融債、公司信用類債券等銀行間市場其他債券,并將機構投資者交易品種增加債券借貸和衍生品。

      例如,《通知》明確,機構投資者通過柜臺業務開辦機構投資銀行間債券市場,可投資債券品種包括國債、地方政府債券、國家開發銀行債券、政策性銀行債券、其他金融機構債券、公司信用類債券等券種。

      其中,已在銀行間債券市場交易流通的上述債券品種通過柜臺業務交易,不需要發行人認可。

      三是允許機構投資者投資已在銀行間債券市場交易流通的全部債券,同時放寬機構投資者在柜臺債券開辦機構開立賬戶、發行人付息兌付資金提前到位的限制。

      《通知》提出,已在銀行間債券市場登記托管結算機構開立債券賬戶的機構投資者可根據自身需求,在柜臺業務開辦機構開立債券賬戶,不需要經過中國人民銀行同意。

      此外,銀行間債券市場登記托管結算機構應與發行人、柜臺業務開辦機構充分協商,做好債券付息兌付資金劃轉安排,確保在債券付息日或到期日(遇節假日順延)當天,機構投資者可一次、足額收到債券付息兌付資金等。

      四是要求柜臺業務開辦機構建立合理的投資者適當性管理制度,加強柜臺業務內控管理和系統建設,妥善防范業務風險。

      《通知》規定,柜臺業務開辦機構應根據自身情況制定柜臺業務方案,建立合理的投資者適當性管理制度,向機構投資者提供與其風險承受能力相匹配的債券品種與交易品種。

      同時,柜臺業務開辦機構應加強柜臺業務內控管理和系統建設,嚴格規范柜臺債券交易流轉、托管結算、信息安全等相關操作流程,切實防范柜臺業務風險等。


      編輯:劉潤榕

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